深交所:着力推进上市公司分类监管
ʱ䣺 2019-08-12

  (记者高萍)上市公司是中国经济的支柱力量,提高上市公司质量是做好上市公司监管的首要目标。面对上市公司数量的稳步增长,如何统筹好监管效率与监管质量之间的关系,提高监管资源配置有效性,香港赛会44460救世网,促进上市公司提升规范运作水平,给交易所一线日晚间,深交所发文称,深交所从多层次市场实际出发,聚焦提高上市公司质量,按照“抓两头、带中间”的思路,深入探索推进分类监管,区分情况、突出重点、精准监管,持续提升监管效能。

  深交所表示,按照“抓两头、带中间”的思路,深交所聚焦分类监管,不断提升监管工作的专业性、精准度和有效性。

  一方面,积极支持持续规范经营的公司做优做强。加大对信息披露质量较高、持续规范运作的上市公司支持力度,提升企业发展的内在动力。一是优化完善差异化审核模式,在定期报告审核等日常监管工作中,对优质公司适当实施豁免审核;二是深入推进分类监管评价、信息披露考核结果的监管应用,在并购重组“分道制”、再融资持续监管意见反馈等方面,积极支持上市公司借助资本市场实施直接融资、实现跨越式发展;三是持续深化分行业监管,探索构建分行业上市公司“朋友圈”,总结分享优秀公司成长案例的内在规律和关键因素,共建上市公司群体之间良性互动机制,发挥细分行业龙头的聚集、示范、带动效应,共同营造资本市场良好生态体系。

  另一方面,对高风险公司 “对症下药”。坚持管少管精才能管好的原则,向分类监管识别出的重点关注、高风险公司集中监管资源。如针对资金占用、违规担保等情形,重点聚焦存在存贷双高、预付账款高企、债务逾期、计提大额资产减值准备、股东高比例质押等风险特征的公司,将其具象化为相关指标纳入分类监管评价体系,有效识别潜在风险苗头。又如,结合监管实践经验,将上市公司财务造假典型特征还原为具体财务指标,形成分析企业风险的标签体系。

  深交所以信息披露为抓手,严厉打击违法违规行为,加大追责问责力度。一是推进全链条监管,打出“定期报告双重审查+专项监管问询+现场检查”相结合的监管措施组合拳。2019年上半年共发出关注函、定期报告问询函等各类函件2090余份,就年报审核中关注到的审计、评估机构执业质量存疑情形,深入挖掘、持续追踪,向证监会及时上报近60条监管线索,联合各证监局探索建立高效、顺畅的合作监管机制。二是精准打击违规行为,及时启动纪律处分。2019年上半年,深交所共计实施纪律处分61单,其中公开谴责14单,主要涉及大股东违规“掏空”、业绩造假、承诺失信等事项;其中重点查处了15起大股东“掏空”上市公司、严重侵害中小股东利益的违规案件,对*ST升达、ST东海洋、ST中南等6家公司及29人次相关责任人员予以公开谴责,此外,还有十余单纪律处分正在进行中。三是发挥监管合力,探索风险化解处置。积极联合地方政府和地方证监局,共同督促大股东及相关方拿出切实可行的整改措施,维护广大中小投资者合法权益。2019年上半年,已有近98亿元违规占用资金被追回、近17亿元违规担保被解除。

  大数据、云计算、人工智能等新技术的蓬勃发展,为应对上市公司监管面临的新情况、新挑战,进一步深化分类监管创造了坚实的技术基础。深交所称,将严格贯彻证监会“四个敬畏”“一个合力”工作要求,围绕提高上市公司质量的核心目标,持续推进分类监管,着力提升监管效能,督促上市公司及大股东牢牢守住“四条底线”,切实担负起自我规范、自我提高、自我完善的直接责任、第一责任,促进上市公司高质量发展。一是继续完善分类监管评价体系,进一步提高风险识别水平。二是有效运用分类监管理念和评价结果,更好实现精准监管。三是深入推进科技监管,建立对大数据、人工智能等新技术的跟踪机制。

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